Юридические риски при заключении договора

Содержание

8(499)938-71-68

Минимизация рисков при заключении посреднических договоров

Юридические риски при заключении договора

Практика показывает, что многие компании и индивидуальные предприниматели регулярно используют посреднические договоры.

Они необходимы, чтобы доставить грузы, совершить юридически значимые действия, расширить количество покупателей продукции, поставить продукцию за рубеж. Однако посреднические договоры имеют целый ряд рисков.

Рассмотрим основные риски, которые могут возникнуть при заключении договоров на оказание посреднических услуг, и пути их минимизации.

Виды посреднических договоров и их особенности

Прежде чем говорить об определенных рисках посреднических взаимоотношений, рассмотрим виды посреднических договоров и их особенности. Понятие «посреднический договор» в законодательстве отсутствует, однако в Гражданском кодексе РФ (далее — ГК РФ) поименованы следующие виды договоров, которые фактически являются посредническими:

• договор поручения;

• договор комиссии;

• агентский договор.

Данные договоры имеют общие черты, однако между ними существует достаточное количество различий (см. таблицу).

Сравнительный анализ посреднических договоров
Критерий сравненияДоговор порученияДоговор комиссииАгентский договор
Сторона по договоруДоверитель/поверенныйКомитент/комиссионерПринципал/агент
Особенности договораПо договору поручения поверенный обязуется совершить от имени и за счет доверителя определенные юридические действияПо договору комиссии комиссионер обязуется по поручению комитента за вознаграждение совершить одну или несколько сделок от своего имени, но за счет комитентаПо агентскому договору агент обязуется за вознаграждение совершать по поручению принципала юридические и иные действия от своего имени, но за счет принципала либо от имени и за счет принципала
Оформление доверенностиНеобходимо, когда наличие доверенности является условием исполнения договора порученияНе требуетсяНеобходимо в том же случае, что и для договора поручения (если агентский договор построен по аналогии с договором поручения)
Срок договораОпределенный или неопределенный срокОпределенный или неопределенный срокОпределенный или неопределенный срок
Предоставление отчетаЕсли это требуется по условиям договора или следует из характера порученияТребуетсяТребуется
Отмена порученияВ любое времяВ любое времяПри бессрочном договоре — с уведомлением не позднее чем за 30 дней
Прекращение договораВ результате:• отмены поручения доверителем;• отказа поверенногоВ результате:• отказа комитента от исполнения договора;• отказа комиссионера от исполнения договораВ результате:• отказа одной из сторон от исполнения договора, заключенного без определения срока окончания его действия

Все три вида посреднических договоров предусматривают в качестве обязательного условия агентское вознаграждение. Так, согласно ст. 972 ГК РФ доверитель обязан уплатить поверенному вознаграждение, если это предусмотрено законом, иными правовыми актами или договором поручения. Аналогичная норма содержится в ст.

991 ГК РФ в отношении вознаграждения комиссионера. Вознаграждение посреднику уплачивается и по агентскому договору. На основании ст. 1006 ГК РФ принципал обязан уплатить агенту вознаграждение в размере и в порядке, установленных в агентском договоре.

При отсутствии в договоре условий о порядке уплаты агентского вознаграждения принципал обязан уплачивать вознаграждение в течение недели с момента представления ему агентом отчета за прошедший период, если из существа договора или обычаев делового оборота не вытекает иной порядок уплаты вознаграждения.

Однако при заключении агентского договора всегда есть опасения, что агент не исполнит свои обязательства или возникнут споры с налоговыми органами.

Риски при заключении посреднических договоров

По посредническим договорам возникают риски гражданско-правового характера, риски расчетов, ценообразования, работы с разными принципалами и налоговые риски. Рассмотрим каждый из названных рисков и покажем, как их нивелировать.

Риски гражданско-правового характера

Посредник может быть наделен как широкими полномочиями (поиск покупателей, установление цены, заключение договоров), так и незначительными (приобретение авиабилетов от имени принципала).

Соответственно, чем шире полномочия посредника, тем больше рисков у принципала. В связи с этим в договоре нужно точно определить действия, которые должен совершить посредник.

В противном случае привлечь его к ответственности за невыполнение обязательств по договору будет достаточно сложно.

Кроме того, существуют риски переквалификации договора.

Так, договор, предметом которого является заключение договоров от имени доверителя, но не совершение фактических действий, по своей правовой природе является договором поручения, а не агентским (Постановление ФАС Уральского округа от 24.06.2013 № Ф09-4718/13 по делу № А60-38808/2012). Следовательно, в договоре необходимо четко установить предмет договора.

Рекомендуется в приложении к договору привести перечень услуг (физических действий), которые должен оказать (выполнить) посредник за посредническое вознаграждение.

Встречаются ситуации, когда принципал выплачивает агентское вознаграждение в твердой сумме путем предоплаты, а посредник не выполняет свои обязательства (например, должен найти новых клиентов, но ничего для этого не делает).

Какие действия предпринял посредник, насколько эффективна работа того или иного посредника, позволит установить детализированный отчет агента. Такой отчет целесообразно утвердить в качестве обязательного приложения к договору.

Рассмотрим основную часть отчета агента по агентскому договору.

Фрагмент отчета агентаоб исполнении поручения по агентскому договору

За период с 01 января по 31 января 2015 г. агентом произведена оптовая продажа следующего товара, принадлежащего принципалу:

Наименование проданного товараКоличество проданного товараПродажная цена единицы товараПродажная цена реализованного товара, всего
с учетом НДС, руб.в том числе НДС, руб.с учетом НДС, руб.в том числе НДС, руб.
Настенные часы арт. 1538461001180180118 00018 000
Итого1001180180118 00018 000

Агентское вознаграждение составляет 10 % от суммы проданных товаров в размере 11 800 руб., в том числе НДС (18 %) — 1800 руб.

Итого продано товара на сумму 118 000 руб., в том числе НДС — 18 000 руб.

Выручка переведена на счет принципала платежным поручением от 17.02.2015 № 51.

Агентом удержано агентское вознаграждение и понесенные им затраты:

Наименование затрат, агентское вознаграждениеСумма, руб.НДС, руб.Всего с учетом НДС, руб.
Транспортировка товара10001801180
Агентское вознаграждение10 000180011 800
Итого12 980

Сумма, полученная принципалом, составляет 105 020 руб. (в том числе НДС).

Такой отчет позволяет определить:

• какие услуги были оказаны;

• какое агентское вознаграждение причитается по договору;

• насколько эффективна работа агента.

Следует обратить внимание на отдельные условия посреднического договора.

Например, если срок совершения действий, порученных агенту, определен календарной датой и одновременно поставлен в зависимость от события, которое может не наступить, суд может признать его несогласованным (Постановление ФАС Поволжского округа от 15.05.

2013 по делу № А12-22005/2012). По этой причине во избежание рисков целесообразно указывать конкретные сроки, когда должно быть исполнено поручение, или давать ссылку на конкретное действие.

Источник: https://www.profiz.ru/peo/4_2015/minimizacija_riskov/

Риски ип при заключении договора услуг – Территория закона

Риски ип при заключении договора услуг - Территория закона

Совет: Прежде чем заключить договор с предпринимателем, стоит удостовериться, что он на законных основаниях занимается тем видом предпринимательской деятельности, который является предметом сделки, получил необходимые разрешения и уведомил контролирующие органы. Отсутствие лицензии не является основанием для оспаривания сделки. Но у контрагента предпринимателя, действующего без необходимых документов, могут возникнуть иные негативные последствия, в том числе претензии со стороны налоговых органов. 1. Виды деятельности, которыми разрешено заниматься сразу после регистрации Действует принцип: «разрешено все, что не запрещено». Индивидуальные предприниматели вправе заниматься любыми видами деятельности, за исключением тех, для которых запрет или ограничения прямо установлены в законе. 2.

Важно

Виды деятельности, которые требуют уведомления Есть 37 видов деятельности, которыми и предприниматели, и юридические лица могут заниматься только после того, как уведомят контролирующие органы, например, Роспотребнадзор и др. В частности, к таким видам деятельности относятся:

  • гостиничные, бытовые, социальные услуги;
  • розничная торговля и оптовая торговля;
  • перевозки автомобильным транспортом (кроме перевозок по маршрутам регулярных перевозок, а также для обеспечения собственных нужд);
  • издательская и полиграфическая деятельность;
  • демонстрация кинофильмов;
  • производство текстильных материалов, швейных изделий, одежды, кожи, изделий из кожи.

Полный перечень содержит пункт 2 статьи 8 Федерального закона от 26 декабря 2008 г.

  1. Категории
  2. Налоговое право

Ситуация следующая: есть кафе (УСН 6%). Кафе заключило договор на оказание маркетинговых услуг с ИП (УСН 6%).

Реально услуги не оказываются, закрываются актами, стоимость услуг объективно выше рыночной. Налоги исправно выплачиваются. Вопрос: какие правовые и налоговые риски и какова вероятность их наступления и последствия? Как их минимизировать? (Я вижу пока только переквалификацию в трудовой договор). Спасибо. Свернуть Ответы юристов (11)

  • Все услуги юристов в Москве Международные налоговые споры Москва от 20000 руб. Сопровождение налоговых проверок Москва от 20000 руб.

Риски и последствия договора возмездного оказания услуг

Однако в любом случае при выплате вознаграждения предпринимателю обязательно следует проверить, что он сохранил статус ИП. В противном случае если вдруг окажется, что исполнитель предпринимателем уже не является, то организация в отношении выплачиваемого ему вознаграждения будет являться налоговым агентом по НДФЛ.

Внимание

Соответственно, если обязанности налогового агента не исполнены, то это рассматривается как налоговое правонарушение. Данный вывод следует, в частности, из определения Верховного Суда от 11 ноября 2016 г.

N 309-КГ16-14620. И хотя в нем «высшие» судьи рассматривали проблему в разрезе доначисления страховых взносов, что в подобных ситуациях также становится актуальным, приведенные ими аргументы применимы и в целях НДФЛ. Отличие лишь в том, что уплата НДФЛ за счет собственных средств налогового агента не допускается.

Риски по договору об оказании услуг

Закона о госрегулировании производства алкогольной продукции) и т. д.

Особенности споров по договорам с индивидуальными предпринимателями Если оценивать риски ведения спора, такие контрагенты, как индивидуальные предприниматели, занимают промежуточное место между физическими лицами – потребителями и коммерческими организациями. 1.

Особенности, выгодные контрагентам предпринимателей К договорам, которые предприниматель заключает в рамках своей коммерческой деятельности, не применяются нормы о защите прав потребителей.

Это следует из определения термина «потребитель», которое содержится в преамбуле Закона РФ от 7 февраля 1992 г. № 2300-1 «О защите прав потребителей». Более того, к таким сделкам предпринимателя применяются все положения Гражданского кодекса РФ, устанавливающие особые правила для предпринимательской деятельности.

Схема с ип всё. договор фирмы с ип могут признать трудовым и доначислить налоги

Однако, думается, это все же скорее исключение из правил. Ведь отсутствие вины предполагает, что компания не знала и не могла знать, что исполнитель лишился статуса ИП.

В то же время узнать об этом несложно. Причем вариантов здесь может быть несколько: можно воспользоваться специальным сервисом на сайте ФНС или же запросить выписку из ЕГРИП и т.п. Так что, увы, никак нельзя сказать, что компания не могла узнать об изменении статуса ее подрядчика.Во-вторых — пени (ст.

75 НК). Правда, здесь есть один нюанс. Дело в том, что, как мы уже отметили, уплата НДФЛ за счет средств налогового агента не допускается. В то же время в общем случае пени начисляются за каждый день просрочки с уплатой налога.
Но в рассматриваемом случае платить налог уже будет налогоплательщик.

Минимизация рисков при заключении посреднических договоров

ФЗ «О лицензировании отдельных видов деятельности» (далее – Закон о лицензировании), а также специальные законы, например, это:

  • медицинская деятельность (подп. 46 ч. 1 ст. 12 Закона о лицензировании);
  • перевозки внутренним водным транспортом, морским транспортом пассажиров (подп. 20 ч. 1 ст. 12 Закона о лицензировании);
  • частные детективные (сыскные) услуги (подп. 33 ч. 1 ст. 12 Закона о лицензировании, ст. 6 Закона РФ от 11 марта 1992 г. № 2487-1 «О частной детективной и охранной деятельности в Российской Федерации»; далее – Закон № 2487-1) и т. д.

За предпринимательскую деятельность без лицензии индивидуальным предпринимателям грозит штраф в размере от 4 тыс. до 5 тыс. руб. с конфискацией изготовленной продукции, орудий производства и сырья или без таковой (ч. 2 ст. 14.1 КоАП РФ). Подробнее см.

Никто не писал заявлений о приеме на работу, не просил оплачивать больничные и не уходил в отпуск. Не было трудовых книжек и штатного расписания. Каждый предприниматель платил за себя единый налог по упрощенке и фиксированные взносы.

Это законно. Но тут пришла налоговая и говорит: вы все не предприниматели, а наемные работники. А фирма на самом деле работает с вами, чтобы экономить на налогах.

И вы тоже хотите экономить на налогах, а договоры как ИП заключили формально. Каждый предприниматель объяснил, что не хочет заключать трудовой договор, работает на себя и вообще против трудовых отношений со своим партнером по бизнесу.

Фирма тоже объяснила, что не может платить НДФЛ за ИП, которые находятся на упрощенке и хотят работать по гражданско-правовому договору. А даже если захочет, то эти 13% придется удержать с предпринимателей, которые абсолютно законно и официально платят 6% в бюджет.

Лучше заключить договор с физическим лицом в статусе предпринимателя, чем с ООО, которое это физическое лицо создало в качестве единственного участника. Ведь ООО будет отвечать только в пределах того имущества, которое принадлежит самому ООО (ст.

56

ГК РФ). С другой стороны, реализовать это преимущество довольно сложно. Предприниматель может в любой момент продать свое имущество, чтобы попытаться избежать ответственности по долгам.

И тогда кредиторам придется оспаривать эти сделки в рамках сложной процедуры банкротства индивидуального предпринимателя. Кроме того, может оказаться, что на момент заключения договора имущество предпринимателя (как недвижимое, так и движимое) уже находится в залоге в пользу иных лиц.

В случае банкротства это даст преимущество залоговым кредиторам, а остальные кредиторы окажутся в невыгодном положении.

Источник: http://legeterra.ru/riski-ip-pri-zaklyuchenii-dogovora-uslug/

Риски при заключении договора ренты в 2018 году, как их избежать, расторжение договора | Жилищный консультант в 2018 году

611

статьи:

Договор ренты

Соглашение, в рамках которого происходит передача имущества одного гражданина, другому, в обмен на регламентированные выплаты или содержание является договором ренты.

Сторонами сделки могут выступать физические лица, на момент подписания сделки, достигшие совершеннолетия и являющиеся дееспособными. Плательщиком вправе быть и юридическое лицо, если условия заключения соглашения не противоречат деятельности организации. Очень важно, чтобы получатель подтвердил свои права на имущество в документальном порядке.

Определение понятия дается в п.1 ст. 583 ГК РФ, а правовые отношения подобного вида регламентируются главой 33 Гражданского кодекса.

Срок заключения акта зависит от того, какой вид ренты был использован:

  • Москва и МО:
  • Санкт-Петербург и ЛО:
  • Вся Россия:
  1. Рента постоянная, описана в статьях 589-595 ГК РФ. Срок сделки не ограничивается никакими датами и временными периодами.
  2. Соглашение пожизненной ренты имеет ограничения сроком жизни рентополучателя.
  3. Пожизненное содержание с иждивением имеет ограничения сроком жизни получателя. Также, рентодатель не имеет права совершать сделки с имуществом без письменного согласия получателя.

Чаще других заключается рента пожизненного содержания, так как получатель платежей может полностью контролировать действия рентодателя и при необходимости оформить выкуп.

Расторгнуть соглашение можно только при соглашении между участниками или в судебном порядке, путем подачи иска в судебную инстанцию.

Риски договора ренты

Рентные соглашения принято считать одними из самых рискованных сделок. Это объясняется тем, что каждая сторона получает свою выгоду лишь частично.

Риски договора ренты сводятся к следующему:

  • сделка может быть признана недействительной;
  • получать ренты может потребовать расторжение соглашения в одностороннем порядке;
  • получатель может совершить выкуп ренты.

Больше всего подвержен риску рентный должник, поскольку даже в случае порчи или гибели рентного имущества он не освобождается от обязательств по договоренности, согласно ст.600 и п. 2 ст. 601 ГК РФ.

Как избежать рисков при заключении договора ренты

Существует несколько способов свести риски рентной сделки к минимуму:

  1. Чтобы соглашение нельзя было отнести к недействительным, необходимо проверить все юридические аспекты при его заключении: права кредитора, его дееспособность, а также соблюсти правила и форму составления акта.
  2. Основаниями для расторжения сделки в одностороннем порядке служат: просрочка по платежам, выплата сумм в неполном объеме, неисполнение условий соглашения. Поэтому, чтобы не доводить до этого, должник должен выполнять все требования прописанные в акте.
  3. Чтобы избежать рисков, связанных со случайно гибелью или потерей имущества, а также нанесению ему повреждений, необходимо застраховать сделку.

Судебная практика подтверждает, что риски при покупке квартиры по договору ренты практически невозможно минимизировать. Единственное что можно сделать, этот тщательно проверять юридическую чистоту сделки и соблюдать все ее условия.

Наиболее популярные вопросы и ответы на них по рискам при заключении договора ренты

Вопрос: Здравствуйте, меня зовут Михаил. В прошлом году, я заключил с пенсионером рентное соглашение. Исправно выплачивал ему деньги и соблюдал все условия сделки. Через некоторое время пенсионер начал предъявлять претензии, что сумма выплаты недостаточная и он хотел бы получать больше. Я отказался повысить содержание, сославшись на то, что сделка уже была заключена.

Через некоторое время я получил повестку в суд, где было указано, что пенсионер подал  заявление о признании сделки недействительной по причине своей недееспособности на момент подписания.
Я провел личное расследование и выяснил, что у пенсионера появился просто другой претендент, и он обещал ему выплачивать большую сумму на содержание, чем я.

Подскажите, пожалуйста, как мне поступить в этом случае?

Ответ: Добрый день, Михаил.

Согласно статьям 599 и 605 ГК РФ, ваш рентодатель может потребовать расторжение сделки только при наличии существенных оснований, таких, как систематические нарушения условий соглашения.

Однако, соглашение может быть признано недействительным и на общих условиях в соответствие со ст. 166 ГК РФ. В вашем случае по причине недееспособности участника сделки на момент ее подписания.

Поскольку вы считаете свои действия законными, то следует посетить суд и представить доказательства своей правоты, а также попросить провести медицинское освидетельствование гражданина.
Очень важным доказательством могут стать показания второго претендента на заключение ренты.

Пример по рискам при заключении договора ренты

Дарья заключила соглашение пожизненной ренты с одной женщиной. На момент оформления сделки, женщина представила только копию свидетельства о праве собственности на квартиру, объяснив, что оригинал она случайно испортила и сейчас подала заявление на восстановление бумаги.

После заключения сделки, девушка исправно выплачивала женщине содержание. Через два года выяснилось, что она не сможет получить имущество, после смерти женщины, потому что на жилье имеется еще один претендент – родной брат женщины. Основанием этому случило то, что брат также являлся собственником жилья, а копия свидетельства был поддельной.

Дарья подала исковое заявление в суд, с претензией признать сделку недействительной, а действия женщины мошенническими. Суд вынес решение в пользу девушки и обязал рентополучателя выплатить все деньги, которые были уплачены в качестве ренты.

Заключение

В итоге можно сформулировать ряд полезных советов и тезисов:

  1. Под рентным соглашением следует понимать правовые отношения между рентодателем и рентополучателем, которые основаны на передаче имущества от одного участника сделки к другому за оговоренное вознаграждение.
  2. Участниками процедуры могут стать физические, совершеннолетние и дееспособные лица, а также в роли плательщика допускается участие юридического лица.
  3. В законе описаны три разновидности ренты, каждая из которых должна соответствовать ряду установленных требований, в том числе и конкретному сроку (соглашение может быть неограниченно по времени и ограниченно периодом жизни рентополучателя).
  4. Соглашение может быть расторгнуто либо в добровольном порядке, путем оформления выкупа, либо посредством судебных разбирательств.
  5. Рентная сделка относится к одной из самых рискованных.
  6. Различается несколько видов рисков: сделка может быть признан недействительной, может быть расторгнута в одностороннем порядке, а может возникнуть ситуация, в которой будет причинен ущерб имуществу, выступающему в качестве предмета соглашения.
  7. Чтобы избежать проблем в будущем, следует проверить сделку на юридическую чистоту, соблюдать требования и обязательства, установленные в рамках договоренности и по возможности застраховать сделку.
  8. При приобретении квартиры по договору ренты, необходимо проверить все правоустанавливающие документы на жилище, а также соответствие жилья, той сумме, которую кредитор желает получить за свое имущество.

Список законов

Получите консультацию по телефонам горячих линий:

  • Москва и МО:
  • Санкт-Петербург и ЛО:
  • Вся Россия:

Заявки и звонки принимаются круглосуточно и без выходных дней.

Источник: http://estate-advisor.ru/renta/zaklyuchenie-dogovora-renty/riski-pri-zaklyuchenii-dogovora-renty/

Уголовные риски для юристов: как консультанту не стать соучастником…

Уголовные риски для юристов: как консультанту не стать соучастником…

Наряду с бенефициарами и руководителями к уголовной ответственности все чаще привлекают юристов.

Эксперты в уголовном праве дали советы коллегам на гражданско-правовом поприще и рассказали, в чем разница между описанием рисков и дачей советов на юридической консультации.

Может ли адвокатский статус стать панацеей от нежелательных встреч с правоохранителями? Не все юристы уверены в положительном ответе.

Юридическая работа – это априори уголовно-правовой риск, считает адвокат уголовной практики АБ «Ковалев, Рязанцев и партнеры» Ольга Сидорова.

Наряду с руководителями и бенефициарами к ответственности стали чаще привлекать юристов, подтверждает партнер АБ «Коблев и партнеры» Руслан Коблев, хотя, по его наблюдениям, здесь нет системного характера. По словам Сидоровой,

«Оптимизация налоговых выплат», банкротство «с минимальными потерями для бизнеса», создание цепочки фиктивных сделок – самый типичный перечень «просьб», с которыми обращаются клиенты к юристу. Чаще всего последних привлекают к ответственности как раз за совершение так называемых «налоговых» преступлений – их действия могут расценить как пособничество

По словам Сидоровой, доказать причастность юриста обычно несложно, особенно если он общается не только с клиентом-руководителем, но и с другими сотрудниками, которые раскрывают «все карты» перед правоохранительными органами, включая переписку.

Руководителей обычно привлекают к ответственности по делам о мошенничестве (ст. 159 Уголовного кодекса), присвоении и растрате (ст. 160 УК), уклонении от уплаты налогов и (или) сборов в организации (ст. 199 УК), а также по делам о злоупотреблении полномочиями (ст. 201 УК), перечисляет Коблев.

Он называет и более редкие преступления, практика по которым еще не полностью сформировалась. Это фальсификация финансовых документов учета и отчетности финансовой организации (ст. 172.1 УК), воспрепятствование осуществлению или незаконное ограничение прав владельцев ценных бумаг (ч. 2 ст. 185.

4 УК), фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества в целях незаконного захвата управления (185.5 УК).

Если их станут чаще использовать – это повлечет проблемы с квалификацией действий юристов, которые были замешаны в подобных схемах, прогнозирует Коблев. Сложности в определении степени соучастия признает и Сидорова.

Зоны риска: от консультаций до переговоров

Консультации – это форма интеллектуального пособничества в преступлении, объясняет директор юргруппы «Яковлев и партнеры» Анастасия Рагулина:

Если юрист понимает, что, следуя его советам, клиент совершит преступление, юрист, безусловно, выступает в роли пособника.

Вина обязательна, а установить ее проще тогда, когда консультации существуют в материальном виде (например, в виде заключения или справки).

Если же юрист неопытный или просто выполнил работу плохо, его нельзя назвать пособником, потому что соучастие всегда предполагает прямой умысел.

«Зеленый» специалист может позволить вовлечь себя в преступную деятельность – например, стать руководителем «однодневки» или подписать заведомо фиктивный документ, говорит управляющий партнер АБ ЕМПП Сергей Егоров. Но это скорее исключение, и начинающий юрист сам должен понимать, что делает, полагает Егоров.

По словам адвоката, такие действия, как дача взяток, обналичивание средств с участием юристов и так далее, не имеют особой уголовной специфики на общем фоне. Зато компанию, в интересах которой выплачена взятка, после уголовного дела сотрудника может ждать огромный административный штраф – до стократной суммы взятки (19.

28 КоАП), предупреждает Коблев.

О чем стоит помнить добросовестным юристам

При подписании правового меморандума не помешает бдительность, отмечает Егоров.

Если в документе не просто описываются риски, а предлагаются решения, их следует обосновать со ссылками на закон и практику его применения, что особенно касается налоговых консультантов, рекомендует эксперт.

Понять, что хочет доверитель, можно еще на стадии предварительных переговоров, говорит Рагулина. «Более того, всегда можно взять тайм-аут, чтобы оценить риски не только для клиента, но и для себя,» — советует она.

Если бенефициары или менеджеры требуют от юристов совершить действия, которые образовывают состав преступления, нужно как минимум воздержаться от этого и письменно уведомить руководство о возможности возбуждения уголовного дела, обращает внимание Коблев. Чтобы снять определенные правовые риски, хорошая идея руководствоваться Кодексом профэтики адвоката, даже если у консультанта нет этого статуса, предлагает Сидорова.

Встречаются случаи, когда адвокат передает в суд доказательства, переданные ему клиентом, рассказывает Баганов. Если потом окажется, что они фиктивные, ответственность за это будет нести адвокат (если не докажет первоисточник). Поэтому Баганов рекомендует в таких случаях не пренебрегать актами приема-передачи.

Еще одна «зона риска», помимо правовых консультаций, — это участие в переговорах, продолжает Сидорова. Правоохранители могут расценить его как вымогательство, особенно если оно связано с активной поддержкой позиции доверителя, предупреждает адвокат «Ковалева, Рязанцева и партнеров».

Например, осенью 2016 года был задержан юрист Игорь Трунов, который представлял лидера французской группы Space Дидье Маруани. Тот обвинил Филиппа Киркорова в плагиате и потребовал компенсацию 1 млн евро. Киркоров обвинил Трунова и Маруани в вымогательстве, но в конце декабря 2016 г.

стало известно, что правоохранители не дали делу ход.

Адекватный консультант всегда найдет, что им ответить, не нарушая ни УПК, ни доверие клиента, твердо убежден Егоров. Ему неизвестны случаи, когда юрист дал бы показания на своего клиента под давлением органов следствия.

В теории это возможно, если консультант сам замешан в «темных делах», и следствие предлагает ему заключить сделку и «сдать» клиента, рассуждает управляющий партнер ЕМПП.

Также консультант может дать показания на клиента, если тот использовал его «в темную» и скрыл то, что потом вызвало интерес у правоохранителей, предполагает Егоров.

Адвокатский статус — +100 к защите

Адвокатский статус дает своему обладателю массу преимуществ. Большинство экспертов считают его значительным подспорьем в нежелательных столкновениях с правоохранительными органами.

  «Они понимают, что от адвоката практически невозможно получить свидетельские показания на клиента в силу адвокатской тайны, — рассказывает Егоров. – Немногочисленные случаи вызова на допрос говорят лишь о слабости позиции обвинения».

«Простой» юрист при допросе теряет свои регалии и обязан дать показания в ходе расследования или доследственной проверки, что может касаться десятков и сотен специалистов в штате, предупреждает адвокат BGP Litigation Георгий Баганов.

Поэтому, по его мнению, корпоративным заказчикам следует дополнять свои юридические подразделения «внешними» адвокатскими (поскольку принять адвоката в штат нельзя).

Впрочем, вызов адвоката на допрос может быть попыткой от него избавиться, замечает Баганов. Если неопытный специалист на него придет (пусть он даже ничего не расскажет) – он будет считаться допрошенным свидетелем и не сможет работать в защите.

Адвокатская тайна – это существенная гарантия еще и в случае обыска. Чтобы получить доступ к материалам и документам адвоката, необходимо разрешение суда.

Обыски в адвокатских образованиях, конечно, бывают, но это скорее «случай на миллион», а не сформировавшаяся практика, сообщает Сидорова.

Но в целом она оценивает пользу адвокатского статуса немного скептичнее, чем ее коллеги: «Он, конечно, значительно улучшает ситуацию, но не решает вопрос кардинально».

В последнее время адвокатские палаты субъектов и суды, в том числе Конституционный, принимают акты, ущемляющие свидетельский иммунитет адвоката, жалуется Сидорова.

По ее наблюдениям, еще одна попытка «отколоть кусок от монолита» адвокатской тайны произошла на фоне борьбы с терроризмом.

Правоохранительные органы часто расширительно толкуют свои права, сетует Коблев. По его словам, все чаще следствие находит доказательства преступлений чиновников, топ-менеджеров и бенефициаров в ходе обысков у внутренних и внешних юристов.

Им клиенты поручают операции офшорных компаний, контроль за счетами в иностранных банках, поясняет Коблев. «Статус адвоката и гарантии адвокатской тайны не спасают от проведения обысков,» — констатирует Коблев.

Впрочем, он напоминает о законопроекте, который в середине февраля 2017 года Президент внес в Госдуму. Он позволяет обыски лишь в присутствии наблюдателей от адвокатской палаты, по решению суда и лишь в том случае, если уголовное дело возбуждено против самого защитника.

Без этого помещения можно осмотреть – и то лишь в том случае, если там обнаружены признаки совершения преступления (см. «Допуск в СИЗО и запрет обысков: чем адвокатам помогут президентские поправки в УПК»).

https://pravo.ru/review/view/138439/

Источник: http://xn--38-6kcaak9aj5chl4a3g.xn--p1ai/ugolovnye-riski-dlya-yuristov-kak-konsultantu-ne-stat-souchastnikom/

Как читать юридическое заключение?

В международной практике практически на все крупные сделки принято получать юридическое заключение внешних юристов.

Юридическое заключение — это мнение юристов, закрепленное в письменной форме и имеющее специальную структуру, в котором отражаются риски контрагентов по сделке.

Юридическое заключение обычно подразделяется на несколько частей:

  • введение;
  • рассматриваемые документы в рамках юридической экспертизы (documents);
  • оговорки (assumptions);
  • юридические заключения (legal opinion);
  • ограничения (qualifications).

Как же читать юридическое заключение, чтобы понять риски при заключении той или иной сделки?

Документы

Начинать необходимо со списка документов. Внимательно посмотрите, все ли требуемые документы были предоставлены юридической фирме.

По общему правилу юридическая фирма при юридической оценке принимает во внимание только документы, которые указаны в данном разделе юридического заключения. Действительно, внешние юристы не могут быть уверены во всей полноте информации, а получают её от должностных лиц клиентов и полагаются на неё.

Соответственно, если есть иные документы, которые не перечислены в разделе «Документы» и которые могут повлиять на юридическое заключение, они должны быть предоставлены юридической фирме.

Осторожно следует подходить к справкам, которые предоставляют третьи лица или государственные органы, заверяющие определённые факты. Внешние юристы также полагаются на них. Поэтому, если предоставленная в этих справках информация не соответствует действительности, это может повлечь некорректность юридической оценки фактов юристами.

Заключения

Следующим разделом, на который обращает внимание заинтересованное лицо, являются сами по себе заключения.

Они могут быть сформулированы по-разному: могут быть чётко подтверждающими, что нарушений нет, и договоры являются действительными, или содержать определённые ограничения.

В этой части обычно можно встретить следующие виды заключений:

  • договор соответствует законодательству и действителен;
  • стороны договора имеют правоспособность на заключение сделки, и их представители обладают необходимыми полномочиями;
  • все необходимые разрешения получены;
  • выбор права и суда действителен.

Вместе с тем даже если заключения сформулированы без определённых ограничений, необходимо обязательно ознакомиться с другими двумя частями юридического заключения: оговорками (assumptions) и ограничениями (qualifications). Именно там юристы обычно «прячут» определённую информацию, которая может снизить ценность юридического заключения или даже «убить» его.

Оговорки

Оговорки — это факты, на которые полагается юрист, выдающий заключение, и которые он специально не проверяет.

Например, факт того, что общее собрание, которое приняло решение, было должным образом собрано и были соблюдены все формальности при принятии решения.

Такая оговорка в юридическом заключении означает, что внешние юристы не проверяли это, и этот факт должен проверяться самим клиентом, так как вследствие нарушения формальностей при принятии общим собранием решения сделка может быть признана недействительной.

Если, предположим, в оговорках содержится заявление о том, что участники сделки правоспособны, то клиент должен сам дополнительно проверять правоспособность своего контрагента. При отсутствии должной правоспособности сделка опять же может быть признана недействительной.

В качестве оговорки может выступать фраза о том, что отсутствует полная информация по тому или иному вопросу. Это влечёт риски того, что сделка совершается без должного рассмотрения необходимых юридических вопросов. Соответственно, возрастают риски признания сделки недействительной

Ограничения

Ограничения — это оговорки, которые делают внешние юристы, могущие повлиять на заключения, содержащиеся в том же документе.

Например, внешние юристы дают положительное заключение, а в разделе «Ограничения» пишут, что существуют некоторые судебные решения, которые противоречат общей практике. Это означает, что суды могут не согласиться с действительностью договора или иным заключением, и у клиента существуют риски невыполнения контрагентом своих обязательств.

Или в заключении говорится о том, что требования клиента при банкротстве контрагента будут иметь равную очерёдность с другими коммерческими кредиторами. Вместе с тем в «Ограничениях» закрепляется, что некоторые типы кредиторов имеют первоочерёдное право удовлетворения их требований, как это закреплено законодательством.

Ещё один пример: «Заключения» подтверждают действительность договора, а в «Ограничениях установлено», что законодательство новое и отсутствует правоприменительная практика. Это может закончиться тем, что суды решат, что составленный договор на самом деле недействительный.

Иные положения юридического заключения

Важными положениями юридического заключения является перечень лиц, которые могут полагаться на предоставленное юридическое заключение.

При этом следует иметь в виду, что лица, которые не указаны в самом юридическом заключении, не могут полагаться на него. Это в том числе распространяется на головные офисы и акционеров компаний, которые запросили юридическое заключение, так как они являются отдельными юридическими лицами, а значит не покрываются юридическими заключениями, так как прямо там не указаны.

Соответственно, в юридическом заключении рекомендуется оговаривать, что оно предоставляется не только клиенту, но и его аффилированным лицам.

В введении к юридическому заключению также обычно указывается право, по которому выдано юридическое заключение. Клиент не может принимать и полагаться на юридическое заключение, выданное по одному праву, если его сделки заключены по иному праву.

Юридическое заключение выдаётся на определённую дату, как указано в самом документе. Если иное не оговорено в юридическом заключении, внешние юристы не обязаны обновлять юридическое заключение, если после даты его выдачи произошли изменения в законодательстве или фактические изменения.

У разных юридических консультантов может разниться подход в подготовке юридических заключений.

Часть из них предпочитают расширенные документы, в которые они вписывают множество оговорок и ограничений, чтобы защитить свою репутацию.

Однако клиенты предпочитают короткие чёткие юридические заключения, которые подтверждают действительность совершаемых ими сделок и содержат минимальное количество оговорок и ограничений.

Поэтому юридическое заключение всегда представляет собой определённый компромисс между клиентом и нанимаемой им юридической фирмой.

Если клиент видит, что включённые внешними юристами оговорки и ограничения серьёзно умаляют значимость юридического заключения или даже «убивают» его, он должен обязать юридическую фирму переписать его параллельно с внесением изменений в договорную документацию. Иначе при признании сделки недействительной юридическая фирма не будет нести никакой ответственности, так как по сути её юридическое заключение предупреждало о таких рисках.

http://worldbiz.ru/

Источник: http://lawedication.com/blog/2015/02/25/kak-chitat-yuridicheskoe-zaklyuchenie/

Добавить комментарий